研究出口管制合规                   

近日，美国参议院以一致同意方式通过所谓的《禁止窃取芯片法案》（Stop Stealing our Chips Act，S.1473）。该法案在审议过程中采纳了参议员迈克·朗兹（Mike Rounds）提出的替代修正案，随后获得通过。

按照参议院通过文本，该法案主要修订《2018年出口管制改革法》（ECAR），在BIS现有执法体系中加入举报奖励、匿名提交、反报复保护和专项基金等机制。

这一立法针对的是出口管制执行中的线索获取问题。近年来，美国国会持续关注先进人工智能芯片经第三国转运、中间商安排或复杂供应链流向中国等问题。S.1473试图把相关交易链条中的内部人、合作方、物流环节参与者和合规人员纳入线索来源，由BIS通过奖励机制获取更多违规出口、再出口和境内转移的信息。

按照参议院通过版，美国商务部长需要在法案生效后一百二十天内设立举报人激励项目。举报人提交的“原始信息”如果促成ECAR下罚款，或者促成相关财产没收，便可能触发奖励。

为承接这些线索，美国商务部还需要建立、运行并维护一个安全的公共门户网站，也可以更新现有安全门户。举报内容可以涉及已经发生、正在发生或即将发生的违规出口、再出口和境内转移，提交方式包括匿名举报，也包括通过律师提交举报。

程序设计上，美国商务部收到举报后，应在六十天内评估线索可信度；如认定可信，应启动正式调查。举报提交后九十天内，美国商务部需要向举报人更新状态，此后至少每九十天更新一次。涉及正在进行的调查时，美国商务部可以省略可能影响执法的信息。这样的安排，使举报机制不只停留在接收线索层面，也要求BIS对举报处理进度作出持续反馈。

举报线索最终促成罚款的，举报人有资格获得实际收缴罚款总额百分之十至百分之三十的奖金；多人共同举报时，奖金原则上平均分配。

法案同时要求，举报信息必须在伪证处罚约束下提交，才可能作为奖励依据。

奖励资格也设有排除范围：履行职务范围内提供信息的联邦雇员，不能作为举报人获得奖励；已经被列入美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的SDN清单、BIS拒绝人员名单或实体清单的个人，也被排除在举报人定义之外。非美国公民可以举报，特定受限主体则被排除在外。

举报人保护是另一项核心内容。

雇主不得因员工报告违法行为、向美国商务部长提供信息，或者参与相关调查、司法程序和行政程序，对其解雇、降职、停职、威胁、骚扰或歧视。遭遇报复的举报人可以向美国联邦地区法院起诉；胜诉后可获得恢复原职、双倍欠薪及利息、诉讼成本、专家证人费用和合理律师费。

保密规则同样被纳入文本，美国商务部长以及美国商务部官员和雇员不得披露可能合理指向举报人身份的信息。相关信息只有在出口管制执法需要时，才可以有限度地向联邦执法机构、国家安全机构、适当监管机关、联邦调查机构、自律组织或外国执法机关共享，接收方也需要遵守相应保密义务。

资金安排方面，法案要求在生效后九十天内于美国财政部设立“出口管制合规问责基金”（Export Compliance Accountability Fund）。

该基金主要接收因举报线索而启动或依赖举报线索作出的司法、行政行动中，由美国商务部长收缴的罚款。基金可用于支付举报奖金、运行举报人激励和保护项目、审查和调查举报、开展保密培训、保存记录以及维护举报门户。基金尚未建立并收到存款前，BIS可以先使用已有可用资金承担相关费用。

众议院方面，配套版本为H.R.6322，同样题为 Stop Stealing our Chips Act，由众议员托马斯·基恩和朱莉·约翰逊提出。该法案于2025年11月28日提交众议院，并转交众议院外交事务委员会。

今年4月22日，众议院外交事务委员会在markup中通过修正后版本，并以43票赞成、1票反对的结果同意将其提交众议院全院审议。截至目前，该法案尚未通过众议院全院。

对比来看，两院版本的基本框架接近，均围绕BIS举报奖励、匿名举报、反报复保护、保密义务和出口合规问责基金展开，差异主要集中在执行细节。

众议院版本要求奖励触发的罚款金额超过100万美元，并将“相关行动”纳入奖励范围；参议院通过版未设置这一明确金额门槛。

众议院版本原本排除实体清单人员，委员会通过的基恩第56号修正案删除了这一排除项；参议院通过版仍将SDN清单、BIS拒绝人员名单和实体清单人员排除在举报人定义之外。

程序节奏上，参议院通过版要求九十天内首次更新举报状态，并至少每九十天更新一次；众议院版本要求六十天内首次更新，之后至少每一百八十天更新一次。

基金设计上，众议院版本设置了1亿美元的基金留存安排；参议院通过版规定年末剩余资金在支付相关费用并预留未决奖励后，转回美国财政部普通基金。

从提案到法律：美国的立法流程

https://www.billsponsor.com/bills/750539/senate-bill-1473-congress-119/text/es

https://www.democrats.senate.gov/2026/05/20/wrap-up-for-wednesday-may-20-2026